部门整体和项目支出绩效自评报告

部门整体和项目支出绩效自评报告

（2021年度）

主管部门：楚雄市商务局

单位名称：楚雄市商务局（公章）

自评日期：2022年6月8日

部门整体和项目支出绩效评价报告

一、部门概述和基本情况

（一）部门成立时间、职能定位及变化过程

楚雄市商务局单独组建于2019年3月，市楚雄市人民政府工作部门，正科级机构。市商务局贯彻落实党中央、省委、州委、市委关于商务工作的方针政策和决策部署，在履行职责过程中坚持和加强党对商务工作的集中统一领导。主要职责是：

1．贯彻执行国内外贸易、外商投资、对外投资和对外经济合作的发展战略、方针、政策；拟订楚雄市国内外贸易、对外投资、对外经济合作和外商投资的发展规划、政策措施，并组织实施；指导大宗商品批发市场规划和城市商业网点规划、商业体系建设工作；推进农村市场体系建设。

2．会同有关部门研究提出流通体制改革意见，指导流通企业改革、商贸服务业和社区商业发展，培育发展城乡市场，推进流通产业建设、结构调整和流通标准化、连锁经营、商业特许经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展。

3．负责商务领域信用体系建设，推动商务领域诚信兴商，指导商业信用消费；按照有关规定对特殊流通行业进行监督管理；承担行业安全生产工作责任；指导服务贸易领域中介组织、行业协会、学会建设等工作。

4．负责重要商品和生活必需品市场调控保供的有关工作，会同有关部门组织实施重要生产资料流通管理；负责建立健全生活必需品市场供应应急管理机制；监测分析市场运行和商品供求状况，调查分析商品价格信息，进行预测预警和信息引导；抓好行业统计工作；按照有关规定对成品油流通进行监督管理。

5．推进进出口贸易标准化工作，依法监督技术引进、设备进口、国家限制出口技术工作；推动出口商品基地建设及出口骨干企业和优势产品的发展，开拓服务贸易和技术贸易业务。

6．牵头拟订服务贸易发展规划，会同有关部门拟订促进服务出口和服务外包发展的规划、政策并组织实施；会同有关部门组织实施对东盟国家的贸易、投资和经济技术合作活动。

7．负责对外投资和对外经济合作工作；管理境外就业、境外就业职业介绍机构资格的初审和上报工作，推动对外劳务输出发展；按照规定初审市内企业对外投资开办企业核准工作；推动境外罂粟替代发展工作。

8．贯彻执行国家、省、州商务涉外事务规章制度，并制定我市具体实施意见；归口申报、审批全市商务系统出国（境）团组人员的派遣和邀请外商的事宜；归口管理全市商务涉外工作；参与外国政府、国际组织商务代表团及重要外商的外事接待工作；负责管理多双边及国际民间组织的无偿援助和赠款（不含财政合作项下外国政府及国际金融组织的赠款）等发展合作业务。

9．指导外商投资工作，分析研究外商投资情况；依法申报、初核外商投资企业的设立及其变更事项；依法初核外商投资项目的合同、章程及法律特别规定的重大变更事项；监督检查外商投资企业执行有关法律法规规章、合同章程的情况，协调解决有关问题；按照规定权限负责外商投资企业的审批和进出口工作。

10．协调关部门做好与楚雄市有关的反倾销、反补贴、保障措施及其他与进出口公平贸易相关的工作；受理内、外贸企业及国外投资者的投诉，协调解决有关问题。

11．研究制定特殊行业和特殊商品的监管措施，依法对国家限制的服务贸易和重要商品进行监督管理。

12．完成市委、市政府交办的其他任务。

（二）部门人员机构构成和内控情况

根据上述职责，按照三定方案，楚雄市商务局内设机构3个即：办公室、市场流通科、贸易发展科3个科室。

（三）上下级管理机制

根据三定方案，楚雄市商务局所属事业机构1个，即楚雄市电子商务服务中心。

我局独立编制机构2个，独立核算机构1个，设置账套1套进行单位预算核算。

（四）中期规划和工作计划

1．抓实抓好“四万三进”活动，帮扶重点商贸企业，努力实现年度发展目标。深入企业一线，宣传贯彻落实稳增长各项政策措施，抓好惠企稳企政策的兑现落实。盯紧存量，继续实行市级领导挂点联系企业制度，充实商务局挂点联系帮扶力量，持续开展“四万三进”活动，一企一策抓实帮扶工作，加大对企业的帮扶指导工作，稳定企业发展信心。

2．持续抓实抓好市场主体培育壮大工作。按照“限上企业抓增长，上限企业抓入库，接近限额企业抓培育，新建企业抓督导”的原则，通过“查漏纳新一批、挖潜提升一批、引进发展一批、扶持壮大一批”的思路，加强对全市商贸企业的规范引导和培育扶持力度，不断壮大商贸业发展的骨干企业集群，进一步提高限额以上企业对经济增长的贡献率。

3．抓实抓好重点商贸项目工作。进一步加大对商贸流通项目的筛选、论证、储备和申报工作力度，加强与上级相关部门的汇报与衔接，努力使更多的商贸项目进入上级重点项目的盘子，争取更多的资金扶持。继续加大对城乡物流基地产业园、汽车博览小镇、泰丰菠萝哨仓储物流项目、国家级电子商务进农村综合示范项目等项目的跟踪、协调服务力度，加快项目推进步伐，力促项目尽快建成投产，早日见效，形成新的经济增长点；认真协调做好楚雄市中农联·环球农批会展交易博览中心等竣工项目的商家入住、市场培育和秩序规范工作，尽早发挥商业设施效益，努力培育我市商业增量，夯实商贸经济发展基础。

4．抓实抓好外贸工作。充分利用各种对外贸易交易平台，积极“走出去”，帮助企业参加昆交会、南博会、进博会及州、市组织的各类商贸展销活动，推动企业与跨国采购商对接，拓展网上贸易。用足用活现有的各项政策措施，认真组织好相关项目上报，争取进入省、州的计划盘子，积极争取中央和省、州加大对我市外贸企业的扶持力度。

5．抓实抓好电子商务工作。一是做好电子商务示范乡镇及示范村打造工作。在现有农村电商的基础上，整合物流网点或合作社、企业，积极开展网络代销代购服务，创建具有示范带动作用的市级电子商务示范乡镇及示范村。二是做好农产品网货化打造工作。积极开展农产品开发、运营管理、策划包装、宣传推介等工作，保持产品质量和品质，规范快递包装，提升农副产品溢价能力。三是做好电商推广培训工作。进一步完善电商人才培育机制；进一步加强“威楚电商创业人才”、“彝乡电商创业人才”的管理；进一步加大培训力度，为电子商务示范县创建提供人才支撑。四是持续完善三级服务体系建设，拓展便民服务功能与站点的对接，建立市级电子商务公共服务中心1个，与物流服务站合并建设乡（镇）电商服务站15个、村级电商服务点62个。五是做好打造电子商务示范州楚雄市工作，创建市级电子商务示范乡镇及示范村；做好电子商务示范商场打造工作，在传统商贸流通企业现有微信公众号的基础上，升级打造生鲜、蔬菜、家电等线上购物平台，实现网上销售、实时配送。

二、评价工作开展

（一）绩效评价实施过程情况

根据楚雄市财政局关于开展2021年度市级部门整体和项目支出绩效自评工作的通知（楚市财绩〔2022〕3号）文件和楚雄市商务局部门整体预算绩效自评评价工作领导小组工作要求，由办公室牵头，单位一把手主抓，分管财务副局长具体抓，其他班子成员和各科室配合的前提下，由项目承担科室配合财务人员对部门整体支出和项目支出开展绩效目标完成情况进行自评。结合年度财政下达的所有资金开展自评。自评工作中：一是核实数据，对2021年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实。二是查阅资料，认真对2021年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证进行查阅，确保数据准确。三是归纳汇总，对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总。四是形成绩效评价自评报告，严格按批复下达的预算科目依法、依规使用各块项目资金，并按照财政年终科目调整要求做好科目、账务调整，并结合单位实际，根据评价材料结合各项评价指标进行公平、客观的分析评价，填写自评分。由财务人员填写、编制《楚雄市商务局2021年度整体支出绩效自评报告》，按要求报请楚雄市商务局部门整体预算绩效自评评价工作领导小组审核无误后，上报楚雄市财政局相关科室。

（二）绩效评价整体结果概况

我单位本年度绩效评价自评得分为100分，自评档次为优秀。我单位本年度按照要求设置了整体绩效目标，且目标设定与单位的客观实际相符合，所设定的绩效目标科学合理，具有清晰、细化以及可衡量性。单位的预算编制与绩效目标紧密结合，注重预算编制的细化，进一步保证了预算编制的科学性、精准性，在执行工作时严格坚守“无预算不支出”的原则；推动工作过程中，减少部门预算执行的调整，保证资金的执行进度；关注预算资金的使用效益，做到专款专用，有效保证财政能够平稳运行，单位各项工作能顺利推进。单位的基本支出能够保障机构的正常运转，且单位严格执行本年度的预算安排，认真履行其主要职责，按要求完成各项工作任务。严格按照要求控制三公经费支出，保证每一笔支出合法合规；严格按照要求使用项目支出经费。

三、部门整体支出资金管理及使用情况

（一）基本支出

1．实际整体收支情况

（1）整体收入情况

本年度实际收到财政拨款收入19046.16万元，其中一般公共预算财政拨款收入1246.16万元（基本支出318.40万元，项目支出927.76万元），一般公共预算财政拨款年初预算数4312.81万元（基本支出321.81万元，项目支出3991万元），调整预算数为1246.16万元；政府性基金预算拨款17800.00万元，政府性基金预算拨款年初无预算，调整预算数为17800.00万元。

（2）整体支出情况

本年度实际财政拨款支出19046.16万元，其中一般公共预算财政拨款支出1246.16万元（基本支出318.40万元，项目支出927.76万元），年初预算数4312.81万元（基本支出321.81万元，项目支出3991万元），政府性基金预算拨款支出17800.00万元，年初未列入预算，调整预算数为17800.00万元。

基本支出318.40万元，具体明细为：公用经费27.40万元、

在职人员工资228.42万元、行政单位医疗保险13.51万元、事业单位医疗1.22万元、公务员补助6.28万元、住房公积金17.40万元、机关基本养老保险23.40万元、其他社会保障缴费0.77万元。

项目支出18727.76万元，具体明细为：一般行政管理事务

12.98万元，对外贸易管理12.15万元，其他城乡社区公共设施支出5万元，中小企业发展专项897.63万元。政府性基金预算拨款支出17800.00万元，

2.“三公”经费总支出情况

（1）本单位2020年、2021年均无因公出国（境）、公务用车运行维护费及公务接待费“三公经费”支出。

（2）会议费支出情况：本单位2021年度无会议费支出。

（3）培训费支出情况：2021培训费支出6万元，主要是举办了2期电商创业人才网络直播创业大赛及培训。

3.因公出国（境）费用支出和公务用车（购置）情况

我单位2021年无出国（境）费用支出和公务用车（购置）支出。

（二）项目支出  

1．项目资金安排落实、总投入情况分析

2021年财政安排我单位项目支出资金共计18727.76万元（含省、州级资金），其中市级财政安排项目资金652.75万元，主要用于：2021年冬春季和春节期间新冠肺炎疫情防控经费9.98万元，工作经费3万元，2021年第一批市级项目前期工作经费38万元，对企业的补助产业扶持资金601.77万元；中央、省、州补助资金275.01万元，主要用于对企业的补助266.09万元，工作经费8.92万元；政府性基金2021年新增地方政府专项债券转贷资金17800万元，主要用于楚雄市城乡物流产业园项目建设。

2.项目资金实际使用情况分析

2021年财政部门共安排下达楚雄市商务局各类专项支出共11项，其市本级5项，中央、省、州专项6项，实际使用项目资金18727.76万元，全部按财政文件下达项目及金额使用支付，做到专款专用，不存在挪用资金的情况。

3．项目资金管理情况分析

我单位项目资金管理遵循科学规范、公开透明；统筹兼顾、突出重点；绩效管理、强化监督的原则。落实绩效管理，开展部门预算项目库建设，进行事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控等。资金使用合规，收入、支出依据充分、来源合规，支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批程序和手续，项目的重大开支经过“三重一大”决策程序，符合部门预算批复的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。资金支付相关单据的审核、审批按照内部审批权限设置执行。使用中严格执行各类项目资金的使用办法，严格控制项目资金的开支，确保专款专用，坚决杜绝挪用、挤占的违法乱纪行为，在审计检查中没有出现违规违纪现象。

四、存在的问题

1．绩效目标设置有待进一步提升科学性。在今后的预算编制工作中，绩效目标的设置需更加科学化、精细化。

2．由于楚雄市地方财政资金紧张，有的资金不能及时拨付或足额拨付到位，导致预算执行进度偏低，今后严格按照工作进度要求及时拨付资金，提高预算执行率。

五、整改措施或建议

（一）项目绩效评价工作建议

加强对项目绩效目标管理工作的指导，制定完善适合各行业、各部门各项目资金的编制范本，以便于参照实行使用，以此提高项目绩效目标编制的效率和质量。

（二）需改进问题的措施

结合部门整体支出和项目支出绩效目标评价工作中存在的问题，重点要在以下几个方面加以改进：

一是要进一步细化预算编制工作，进一步做全、做细、做实项目支出预算，加强绩效评价指标设置的有效性、可操作性，合理设置绩效目标和指标值，有效降低预算执行偏离度，进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。

二是进一步创新工作方式方法，资金使用方面认真执行专项资金管理使用相关规定，加强预算管理，定期做好预算执行情况分析，加强项目开展进度的跟踪，提高对预算资金使用效益的管理，把预算资金是否发挥使用效益与履职尽责相结合，确保项目绩效目标的完成，充分发挥资金使用效益。

三是进一步完善预算管理绩效机制，加强对各科室预算绩效管理知识的宣传，树立预算绩效管理意识，针对预算绩效管理过程中存在的问题改进预算绩效管理工作。不断总结绩效评价工作经验，提升绩效目标评价的质量。

六、绩效自评结果应用

将绩效自评价结果作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化预算支出的方向和结构，合理配置资源。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，提高财政资金使用效益和部门工作效率。

七、其他需要说明的问题

我单位无其他需要说明的问题。